2020上海國際金融中心發展戰略研究
李迅雷 等著
中國金融出版社 2016年4月
內容簡介
本書從空間經濟分布、規模經濟效益、集聚經濟效應、外部經濟等方面對金融活動集聚現象進行解釋，為國際金融中心建設提供理論支撐；實踐上，深入分析紐約、倫敦、東京、香港、新加坡等全球重要國際金融中心的發展歷程、形成機制和國家角色，發現差距和問題，完善金融生態建設。綜合研究成果，本書提出2020 年上海國際金融中心發展目標: 資本項目基本完全開放, 建成全球最重要的人民幣金融循環樞紐和人民幣定價中心,初步形成以SCHIPS 為基礎的人民幣清算中心, 成為與我國經濟實力和人民幣國際地位相適應的國際金融中心。到“十三五”期末，上海金融市場將建設成為與目標國際金融中心相匹配的規模、 廣度和深度, 全球排名前五, 在亞洲超越新加坡和香港, 成熟度與東京基本相當。
目錄
第一章 引言
第一節 研究背景及意義
第二節 主要研究內容及方法
第三節 結構安排及創新點
第二章 國際金融中心建設的概念界定及理論研究
第一節 相關概念的界定
第二節 國際金融中心建設的相關理論研究
第三章 紐約國際金融中心發展經驗研究
第一節 紐約國際金融中心的發展概況
第二節 紐約國際金融中心的形成模式
第三節 紐約國際金融中心的發展演進
第四節 紐約國際金融中心建設中的國家角色
第五節 紐約國際金融中心建設對上海的啟示
第四章 倫敦國際金融中心建設的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第一節 引言
第二節 倫敦國際金融中心發展現狀
第三節 倫敦國際金融中心成長的歷史階段
第四節 倫敦國際金融中心形成的優勢及動力
第五節 倫敦國際金融中心的發展模式及機制
第六節 政府在倫敦國際金融中心的角色和作用
第七節 倫敦對上海國際金融中心建設的借鑒之處
第五章 東京國際金融中心建設的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第一節 東京金融業的發展狀況
第二節 東京崛起為國際金融中心的歷史背景
第三節 東京作為國際金融中心的衰敗
第四節 東京對上海建設國際金融中心的啟示
第六章 香港國際金融中心建設的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第一節 香港金融業的發展狀況
第二節 香港崛起為國際金融中心的歷史背景
第三節 香港國際金融中心的形成和發展
第四節 香港對上海建設國際金融中心的啟示
第七章 其他國際金融中心建設的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第一節 巴黎國際金融中心的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第二節 新加坡國際金融中心的發展歷程、經驗借鑒和啟示
第八章 上海與世界主要國際金融中心比較分析
第一節 新華—道瓊斯國際金融中心發展指數
第二節 全球金融中心指數
第三節 結論
第九章 2020 年上海國際金融中心發展規劃
第一節 2020 年上海國際金融中心發展總體目標
第二節 上海國際金融中心發展基本原則
第三節 上海國際金融中心發展的路徑選擇
第十章 上海要把握機遇全力推進2020 年國際金融中心建設
第一節 加快上海金融生態環境建設
第二節 上海金融市場建設
第三節 上海金融機構培育與聚集
第四節 上海特色金融發展
參考文獻
序言
建設上海國際金融中心是黨中央、國務院從我國改革開放和現代化建設全局高度做出的一項重大戰略決策。近年來，在國家相關部門的關心指導下，在社會各方面的大力支持下，上海始終堅持以金融市場體系建設為核心，以金融改革創新開放先行先試和營造良好金融發展環境為重點，金融業保持持續較快發展，基本確立了國內金融中心地位，初步形成了全球性人民幣產品創新、交易、定價和清算中心。
“十三五”時期是上海到2020年 “基本建成與我國經濟實力以及人民幣國際地位相適應的國際金融中心”的決定性階段。當前，上海國際金融中心建設處在由內向外的開放創新期、由擴大規模到注重質量的結構轉型期以及由集聚資源到提升功能的發展升級期。上海國際金融中心建設面臨著深刻而復雜的變化，既有重要機遇，也有風險挑戰。我們要審時度勢、加強統籌、科學謀劃、協同推進，充分利用各種有利條件，加快破解前進過程中的各種難題，努力實現上海國際金融中心建設戰略目標。
“十三五”時期上海國際金融建設要堅持以市場化、國際化、法治化為方向；堅持以人民幣產品市場建設為核心；堅持以自貿試驗區金融開放創新為突破口；堅持以科創中心建設和“互聯網+”為新動力；堅持以服務“一帶一路”和長江經濟帶等國家戰略為切入點。不斷加快金融改革創新，擴大金融對內對外開放，提高金融服務實體經濟效率，優化金融發展環境，維護金融安全與穩定。顯著提升上海國際金融中心配置全球金融資源的功能和服務我國經濟社會發展的能力，不斷增強上海國際金融中心的輻射力和全球影響力。到“十三五” 期末，上海要基本確立以人民幣產品為主導、具有較強金融資源配置能力的全球性金融市場地位，基本形成公平法治、自由開放、創新高效、合作共享的金融服務體系，基本建成與我國經濟實力以及人民幣國際地位相適應的國際金融中心，邁入世界一流國際金融中心行列。
上海國際金融中心建設是一項復雜艱巨的系統工程，需要包括金融業界專家學者在內的社會各方面共同努力，積極參與出謀劃策。由海通證券副總裁、首席經濟學家李迅雷先生主持撰寫《2020年上海國際金融中心發展戰略研究》一書，恰逢其時，為上海國際金融中心建設貢獻了難能可貴的真知灼見。本書理論研究扎實，對國際金融中心建設的相關理論進行了深入的分析，不僅從經濟學和金融學角度對國際金融中心進行分析，而且從空間經濟分布、規模經濟效應、集聚經濟效應、外部經濟等方面對金融活動集聚現象進行解釋。同時，本書對紐約、倫敦、東京、香港、新加坡、巴黎等全球主要國際金融中心的發展進行了全面系統的深入分析，資料豐富、數據詳實，具有較高的可讀性和實踐意義。更為重要的是，本書對全球主要國際金融中心研究視角獨特，重點關注國際金融中心的發展歷程、形成機制和國家角色等重要因素，切實把握了問題的關鍵，研究提出“十三五”時期上海國際金融中心發展戰略相關建議，對于上海國際金融中心建設實踐具有一定的參考借鑒意義。
希望更多的專家學者、有識之士積極建言獻策，為上海國際金融中心建設貢獻智慧力量。
上海市金融服務辦公室主任 鄭楊
2016年2月25日
后記
本書是上海新金融研究院學術委員會批準立項的2014年內部課題的成果。課題的立項和開展得到了上海新金融研究院領導以及黃浦區人民政府主要領導的大力支持。在本課題評審會上，評審專家對本課題的成果給予了高度評價，同時也提出了寶貴修改意見。此外，上海新金融研究院的工作人和中國金融出版社的編輯也為本書的出版付出了努力。
本課題由上海新金融研究院學術委員、海通證券首席經濟學家李迅雷總負責，上海金融服務辦鄭揚主任擔任本課題顧問，課題組成員包括海通證券數名專職研究人員，另外復旦大學、上海交通大學、南京大學等高校實習生也為本課題作出重要貢獻。從課題提綱確定、分工撰寫到定稿，課題負責人、課題組顧問和課題組成員進行了多次研討。本課題得以順利完成，是本課題負責人及課題組成員共同努力的結果。
本課題具體分工。負責人：李迅雷。各章節的具體執筆為：第1章：李明亮（海通證券）；第2章：李明亮（海通證券）、張來軍（南京大學）；第3章：周緣（南京大學）、王旭（海通證券）、李爭（上海對外經貿大學）；第4章：張來軍（南京大學）、周新輝（西安交通大學）；第5章：吳一萍（海通證券）、蔡李幸男（復旦大學）；第6章：吳一萍（海通證券）、蔡李幸男（復旦大學）；第7章：陳久紅（海通證券）；第8章：范曉軒；第9章：李明亮（海通證券）；第10章：陳久紅、吳一萍、王旭、朱蕾、周洪榮（海通證券）。
本課題分別對紐約、倫敦、東京、香港、新加坡、巴黎等國際金融中心發展過程、經驗進行了全面系統分析。通過相關指數來分析上海與全球主要國際金融中心的差距。考慮到上海實際，綜合本課題研究成果提出了2020年上海國際金融中心發展規劃和發展戰略。本課題組認為，上海國際金融中心建設是個復雜的系統工程，需要考慮的問題還有很多，將面臨諸多挑戰。因此，圍繞上海國際金融建設的研究還需要不斷深入，本課題組成員期待能夠得到各界專家的批評指正。
作者
2016年3月
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