上海外灘新金融發展報告?2013
周偉 彭崧 主編
中國金融出版社 2014年7月出版
內容簡介：
上海市黃浦區是中國金融創新實踐的先行者。黃浦區政府聯合國內領先的專注于新金融領域研究的非營利學術機構——上海新金融研究院，出版發布《上海外灘新金融發展報告?2013》。這既是黃浦區新金融建設成就的重要展示平臺，也是一次金融創新的實踐與理論的完美結合。報告共分為四個部分：第一篇是上海外灘金融歷史現狀和未來發展的總述；第二篇是上海外灘及周邊地區代表性金融機構的發展概述；第三篇是上海市黃浦區最近幾年發布的金融業相關政策文件；第四篇是上海新金融研究院2013年召開的學術研討會的代表性成果。
本書目錄
第一篇 總論篇
第一章 外灘金融發展簡史
一、外灘成為英法租界和中國對外貿易中心
二、外灘金融業隨實體經濟發展而日益繁榮
第二章 外灘金融發展現狀
一、金融要素市場
二、金融機構
三、金融創新
四、政策和金融生態環境
第三章 外灘金融發展機遇與前景分析
一、上海：中國建設國際金融中心的首選地
二、外灘在上海國際金融中心的重要地位
第二篇 機構篇
第四章 金融要素市場機構
一、中國外匯交易中心
二、上海清算所
三、上海黃金交易所
第五章 銀證保金融機構
一、上海浦東發展銀行
二、海通證券股份有限公司
三、東方證券股份有限公司
四、人保財險航保中心
五、匯添富基金
第六章 新金融和類金融機構
一、上海國際信托有限公司
二、農銀金融租賃有限公司
三、上海黃浦豫園小額貸款股份有限公司
四、中信商業保理有限公司
五、山金金控資本管理有限公司
第七章 金融NGO機構
一、上海新金融研究院
二、上海金融業聯合會
第三篇 政策篇
第八章 規劃類
一、上海外灘金融集聚帶建設發展綱要（2010-2020年）
二、黃浦區金融服務業發展“十二五”規劃（修訂）
第九章 意見類
一、黃浦區關于服務上海“兩個中心”戰略，加快推進外灘金融集聚帶建設的實施意見
二、黃浦區建設外灘金融創新試驗區的實施意見
第十章 細則類
一、黃浦區促進現代服務業發展的實施辦法
二、黃浦區促進總部經濟發展的實施辦法
三、黃浦區支持金融業發展的實施辦法
四、黃浦區關于建設外灘金融創新試驗區的實施意見細則（暫行）
第四篇 學術篇
第十一章 互聯網金融大變局
一、互聯網金融的現實與未來
二、互聯網金融背后的信用體系
三、金融大數據的思維與實踐
SFI閉門研討會：互聯網金融超越傳統金融的可能
第十二章 新形勢下保險資產投資管理再探索
一、保險資金股權投資的創新和實踐
二、保險資產管理的理論與實踐
SFI閉門研討會：保險資金股權投資的發展與監管
第十三章 私募股權基金的發展與挑戰
一、PE的基本功能、運作及監管
二、未來十年，我們如何做投資？
三、我國PE的發展前景及改革建議
SFI閉門研討會：私募股權基金的發展和挑戰
第十四章 大資管時代信托業的發展策略
一、泛資產管理時代的信托業未來
二、轉型環境下的信托公司應變之道
三、大資管時代信托業的問題與挑戰
SFI閉門研討會：信托業的發展和挑戰
第十五章 新金融的角色和影響
一、新金融發展的九個“新”
二、新金融發展對貨幣調控及金融管理的挑戰
三、新金融發展對金融監管政策的挑戰
四、我國新金融發展研究——基于實體經濟的視角
新金融年會：新金融的意義及其與監管的關系
附錄一 外灘金融集聚帶建設大事記（2009—2013年）
附錄二 上海新金融研究院簡介
附錄三 上海新金融研究院組織架構與成員名單（2014年）
后記
序言
以互聯網金融、信托、私募基金等為代表的新金融業態近年來發展之勢如火如荼，成為社會各界廣泛關注的重要金融現象。國內現在已有很多地區提出了發展新金融或相關產業的戰略，其中，上海市黃浦區走在了前列，并成為這一領域的佼佼者。《上海外灘新金融發展報告?2013》匯集了黃浦區,特別是外灘地區最近一年的相關新金融研討活動和金融業各業態的創新實踐,展示了黃浦區在新金融領域取得的理論和實踐成就，對金融從業者和關心中國金融改革創新的讀者都有較高的參考價值。
位于上海市黃浦區的外灘地區是中國現代金融的發源地，曾經被譽為“遠東華爾街”，具有悠久的金融發展歷史和深厚的金融文化底蘊。從第一家商辦銀行到第一家官辦銀行，從第一家外資保險公司到第一家華資保險公司，上海外灘地區曾經創造了中國金融歷史上無數個“第一”。如今，在新金融的探索發展上，上海外灘地區依然走在了全國的前列。
所謂“新金融”，既包括互聯網金融、股權投資、風險投資為代表的金融新業態，也包括傳統金融機構拓展或分拆出來的新業務板塊。可以說新金融是一個相對的概念，有些業態在西方國家已經非常成熟，在中國卻仍屬新鮮事物。因此，新金融和傳統金融緊密相連，不可分割，新金融的發展會推動整個金融體系進入一個新的發展階段。現在和將來，新金融的作用都不可低估。
近年來，我國金融業恰恰經歷了一場深刻的創新和轉型，以銀行為主的間接融資模式逐漸向多元化態勢轉變。目前來自銀行外的其他金融機構的融資規模已經占據整體社會融資規模的半壁江山。新金融的發展可謂成績卓著，并且未來不可限量。
在中央確定上海建設國際金融中心目標后，黃浦區政府充分發揮獨特的區位資源優勢，深入貫徹中央和上海市的戰略部署，圍繞外灘金融集聚帶開發建設，提出了“新外灘?新金融”的發展戰略，吸引了大批創新型金融機構入駐該地區。2013年，黃浦區進一步推出“外灘金融創新試驗區”的戰略，并首次提出試驗區將以互聯網金融和民營金融為主體進行創新發展。一系列舉措的推出使得外灘地區成功吸引大量新型金融機構入駐，鞏固了黃浦區在上海國際金融中心建設中的核心地位。
黃浦區不僅致力于新金融的發展實踐，也在新金融理論上處于領先地位。2011年，黃浦區政府聯合中國知名智庫“中國金融四十人論壇”在上海發起成立“上海新金融研究院”。在兩年多的時間內，舉辦了大量的新金融領域的課題研究和研討活動。本書選編了上海新金融研究院舉行的新金融領域的部分主題演講和圓桌討論內容，使得這份綜合報告成為新金融理論和實踐的完美結合。
新金融的發展方興未艾，很多變化尚無定論，目前國內還沒有由某個省市或行政區主導編寫的關于區域新金融發展的報告。因此編寫本書面臨很大的挑戰，好在我們的金融改革和創新事業才剛剛起步，未來還有很多工作可以做，所以我希望《上海外灘新金融發展報告》能夠堅持編撰下去，并且質量越來越好，為新金融理論和實踐的進一步探索提供示范。
謝平
2014年7月
后記
上海市黃浦區是中國金融創新實踐的先行者。黃浦區聯合國內領先的專注于新金融領域研究的非營利學術機構——上海新金融研究院，出版發布《上海外灘新金融發展報告?2013》。這是黃浦區新金融建設成就的重要展示,必將引起業內的廣泛關注。
作為國內區域性新金融發展的首份報告，該書凝聚了很多機構和個人的智慧。上海市黃浦區委書記周偉和黃浦區人民政府區長彭崧共同擔任本報告的主編，負責全書的總體策劃、框架確定。黃浦區分管金融工作的副區長吳成多次召開分工協調會，并與上海新金融研究院常務副院長王海明共同擔任本報告的副主編。黃浦區金融辦聯合黃浦區發改委、財政局等相關機構，對黃浦區經濟金融發展情況和各類數據進行了系統梳理。在黃浦區金融辦的協調下，黃浦區內十幾家重點企業撰寫了所在行業和本企業的發展情況，特別是2013年的重要創新舉措。上海新金融研究院以郭凱為首的研究人員擔任了本報告總論篇的撰寫、全書編輯、校稿等工作。
本報告中的學術篇，匯集了上海新金融研究院過去一年在新金融領域的主要學術成果，參加主題演講或圓桌討論的嘉賓來自政府機關、學術組織和商業機構。這些嘉賓的發言均只是其個人的學術行為，并不代表其所在機構的觀點，務請讀者在引用時注意。
本書在編輯出版過程中，得到了黃浦區有關部門和區內企業的鼎力相助，中國金融出版社也給予了大力支持，在此表示誠摯的感謝！
由于我們水平有限，不妥之處在所難免，懇請廣大讀者批評指正。
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